Avis d'audience - AFFAIRE Carren Kwok Wah Au - Ajournement

TORONTO, le 26 mars 2024 /CNW/ - Une audience dans l'affaire Carren Kwok Wah Au, qui devait se tenir le 28 mars 2023 devant une formation d'instruction de la Division des courtiers en épargne collective de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI), a été ajournée au 15 mai 2024. 

L'audience sera publique à moins que la formation d'instruction ne décide qu'elle doit se dérouler à huis clos. La décision de la formation d'instruction sera mise à la disposition du public à www.ocri.ca.

Nouvelle date de l'audience :   Le 15 mai 2024, à 10 h (heure de l'Est)

Lieu :                          Toronto (Ontario), par vidéoconférence

Les membres du public qui souhaitent obtenir des précisions doivent remplir ce questionnaire. 

L'audience portera sur des allégations selon lesquelles Carren Au :

a)  n'a pas justifié la provenance de certains fonds qu'elle a obtenus de clients et d'autres personnes;

b)  a manqué à son obligation de collaborer à une enquête sur sa conduite menée par le personnel de l'ACFM.

On peut accéder à l'avis d'audience et à l'exposé des allégations en cliquant sur le lien suivant :

Au, Carren - Avis d'audience et exposé des allégations

Durant la période mentionnée dans l'avis d'audience, Carren Au exerçait ses activités dans la région de Toronto, en Ontario.

***

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Joanna Nicholson, Chef des communications et des affaires publiques, [email protected], Téléphone : 416 943-4640