Avis d'audience - AFFAIRE INTÉRESSANT Matthew Phillip Ewing - Ajournement

TORONTO, le 30 janv. 2025 /CNW/ - Une audience disciplinaire dans l'affaire Matthew Phillip Ewing, qui devait initialement se tenir du 18 au 21, puis du 24 au 28 février 2025 devant une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) aux termes des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées, a été ajournée aux 24 et 25 avril 2025 et à la semaine du 28 avril au 2 mai 2025. 

L'audience sera publique à moins que la formation d'instruction ne décide qu'elle doit se dérouler à huis clos. La décision de la formation d'instruction sera mise à la disposition du public à www.ocri.ca.

Nouvelles dates de l'audience :      les 24 et 25 avril, et du 28 avril au 2 mai 2025, à 10 h (heure de l'Est)

Lieu :                                                  40, rue Temperance, bureau 2600
                                                            Toronto (Ontario) M5H 0B4   

Les membres du public qui souhaitent obtenir des précisions doivent remplir ce questionnaire.

La procédure disciplinaire comprend des allégations selon lesquelles Matthew Philip Ewing :

a)    a falsifié les documents d'aperçu du portefeuille de deux clients apparentés;

b)    a effectué des opérations financières personnelles avec six clients, y compris des prêts et des dédommagements pour pertes et commissions;

c)    a effectué des opérations discrétionnaires dans plusieurs comptes de clients.

On peut accéder à l'avis d'audience et à l'exposé des allégations en cliquant sur le lien suivant :

Ewing, Matthew - Avis d'audience et exposé des allégations

Durant la période des contraventions alléguées, Matthew Ewing était représentant inscrit à RBC Dominion valeurs mobilières Inc. et à la Financière Banque Nationale en Ontario. Matthew Ewing ne travaille plus pour une société réglementée par l'OCRI depuis novembre 2022. À l'heure actuelle, il n'y est pas inscrit à quelque titre que ce soit.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Personne-ressource : Trisha Utomi, Spécialiste principale des communications et des affaires publiques, [email protected], 437-448-7980