Avis d'audience - L'OCRI tiendra une audience disciplinaire concernant Roberto Daniel Chu

VANCOUVER, BC, le 22 avril 2025 /CNW/ - Une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) tiendra une audience en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées dans l'affaire Roberto Daniel Chu.

L'audience sera publique à moins que la formation d'instruction ne décide qu'elle doit se dérouler à huis clos. La décision de la formation d'instruction sera mise à la disposition du public à www.ocri.ca.

Dates de l'audience :            Les 27, 28 et 29 octobre 2025, à 10 h (heure du Pacifique)

Lieu :                                      Veritext Legal Solutions
                                                925, rue West Georgia, bureau 700
                                                Vancouver (Colombie-Britannique)

Les membres du public qui souhaitent obtenir des précisions doivent remplir ce formulaire.

L'audience portera sur des allégations selon lesquelles Roberto Chu aurait transféré des fonds d'un compte de placement de son client sans autorisation et aurait manqué à son obligation de collaborer à l'enquête du personnel de la mise en application de l'OCRI.

On peut accéder à l'avis d'audience et à l'exposé des allégations en cliquant sur le lien suivant :

Chu, Roberto - Avis d'audience et exposé des allégations

Les contraventions alléguées auraient été commises pendant que Roberto Chu était représentant inscrit chez Haywood Securities Inc. à Vancouver, en Colombie-Britannique. À l'heure actuelle, il n'est pas inscrit au sein d'une société réglementée par l'OCRI.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

Autres demandes : Plaintes et demandes de renseignements
                                 Formulaire sécurisé
                                 Courriel : [email protected]
                                 Numéro sans frais (Canada et États-Unis) : 1 877 442-4322

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Demandes de renseignements des médias : Kate Morris, Spécialiste principale des communications et des affaires publiques, [email protected] / 416 779-8301