Avis d'audience - L'OCRI tiendra une audience disciplinaire dans l'affaire Robert Weston Crocker

TORONTO, le 7 nov. 2023 /CNW/ - Une formation d'instruction de la Division des courtiers en placement de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) tiendra une audience dans l'affaire Robert Weston Crocker.

L'audience sera publique à moins que la formation d'instruction ne décide qu'elle doit se dérouler à huis clos. La décision de la formation d'instruction sera mise à la disposition du public à www.ocrcvm.ca. 

Dates de l'audience :      Du 18 au 21 décembre 2023

Lieu :        Bureaux de l'OCRI
                121, rue King Ouest, bureau 2000
                Salle British Columbia

L'audience portera sur des allégations selon lesquelles Robert Weston Crocker a, durant la période d'avril à décembre 2020 :

a)  manqué à son obligation de connaître constamment les faits essentiels relatifs à une cliente en consignant des renseignements liés à la connaissance du client qu'il savait être inexacts;

b)  effectué des achats de placements privés pour le compte de la cliente, placements qui n'étaient pas admissibles pour les professionnels, alors qu'il savait que le compte de la cliente aurait dû être désigné comme compte de professionnel, ce qui n'était pas le cas;

On peut consulter l'avis d'audience et l'exposé des allégations en cliquant sur le lien suivant :

Crocker, Robert Weston - Avis d'audience et exposé des allégations

Les contraventions auraient été commises pendant que l'intimé était représentant inscrit à la succursale de Toronto de Corporation Canaccord Genuity. M. Crocker n'est plus inscrit au sein d'une société réglementée par l'OCRI.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes se trouve à la section Affaires disciplinaires du site Web de l'OCRCVM (procédures disciplinaires liées aux courtiers en placement) et à la section Mise en application du site Web de l'ACFM (procédures disciplinaires liées aux courtiers en épargne collective).

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés dans des sociétés réglementées par l'OCRI (Division des courtiers en placement) grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier en placement, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI exerce les fonctions réglementaires qu'exerçaient l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) et l'Association canadienne des courtiers de fonds mutuels (ACFM) et est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

SOURCE L’Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Personne-ressource : Joanna Nicholson, Chef des affaires publiques, [email protected]