Avis d'audience - Une comparution initiale aura lieu devant une formation d'instruction de l'OCRI dans l'affaire Matthew Philip Ewing

TORONTO, le 18 sept. 2024 /CNW/ - Une comparution initiale aura lieu devant une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées dans l'affaire Matthew Philip Ewing.

La comparution initiale sera publique à moins que la formation d'instruction ne décide qu'elle doit se dérouler à huis clos. La date de l'audience disciplinaire sera publiée après la comparution initiale à www.ocri.ca.

Date de la comparution initiale :     26 septembre 2024 à 10 h (heure de l'Est)

Lieu :                                                  Toronto (Ontario), par vidéoconférence

Les membres du public qui souhaitent obtenir des précisions doivent remplir ce questionnaire.

La procédure disciplinaire comprend des allégations selon lesquelles Matthew Philip Ewing :

a)    a falsifié les documents d'aperçu du portefeuille de deux clients apparentés;

b)    a effectué des opérations financières personnelles avec six clients, y compris des prêts et des dédommagements pour pertes et commissions;

c)    a effectué des opérations discrétionnaires dans plusieurs comptes de clients.

On peut accéder à l'avis d'audience et à l'exposé des allégations en cliquant sur le lien suivant :

Ewing, Matthew Philip - Avis d'audience et exposé des allégations

Durant toute la période des faits reprochés, Matthew Philip Ewing exerçait ses activités à RBC Dominion valeurs mobilières Inc. et à la Financière Banque Nationale en Ontario. À l'heure actuelle, il n'est pas inscrit dans le secteur des valeurs mobilières à quelque titre que ce soit.

* * *

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI. 

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Personne-ressource : Joanna Nicholson, Chef des communications, et des affaires publiques, [email protected], Téléphone : 416 943-4640