Avis de décision - L'OCRI sanctionne Allen Murphy

TORONTO, le 16 mai 2024 /CNW/ - Le 20 juin 2023, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a tenu une audience en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées et a accepté l'entente de règlement, comportant des sanctions, conclue entre le personnel de la mise en application et Allen Murphy.

Allen Murphy a reconnu avoir facilité des placements sans inscription dans les livres dans un émetteur inscrit à la cote de la TSXV, sans l'autorisation de son employeur.

Aux termes de l'entente de règlement, Allen Murphy a accepté les sanctions suivantes :

a)  une amende de 35 000 $;

b)  une suspension d'un mois;

c)  une période de surveillance stricte de deux mois.

Allen Murphy a aussi accepté de payer une somme de 5 000 $ au titre des frais.

On peut consulter l'entente de règlement en cliquant sur le lien suivant :

Murphy, Allen - Entente de règlement 

La décision de la formation d'instruction sera mise à la disposition du public à www.ocri.ca.

Les contraventions ont été commises pendant qu'Allen Murphy était représentant inscrit à la succursale de Thornhill de Marchés mondiaux CIBC inc. Allen Murphy travaille toujours dans le secteur comme personne inscrite.

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Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Joanna Nicholson, Chef des communications et des affaires publiques, [email protected], Téléphone : 416 943-4640