Avis de décision - L'OCRI sanctionne Clarus Securities Inc.

TORONTO, le 15 oct. 2024 /CNW/ - Le 25 septembre 2024, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a accepté, aux termes des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées, l'entente de règlement comportant des sanctions conclue entre le personnel de la mise en application de l'OCRI et Clarus Securities Inc. (Clarus).

Clarus a reconnu ne pas avoir surveillé ni suivi adéquatement les activités de négociation effectuées dans certains comptes et n'a pas veillé aux intérêts des clients afin de contribuer à prévenir et à détecter des activités manipulatrices et trompeuses.

Aux termes de l'entente de règlement, Clarus a accepté de payer une amende de 425 000 $ et une somme de 25 000 $ au titre des frais.

On peut consulter l'entente de règlement en cliquant sur le lien suivant :                            

Clarus Securities Inc. - Entente de règlement

Les motifs de la décision de la formation d'instruction seront communiqués au public à www.ocri.ca.

Clarus est un courtier membre réglementé par l'OCRI et est un participant aux termes des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM). Clarus est située à Toronto (Ontario) et exerce principalement des activités de financement d'entreprise et de négociation pour des comptes institutionnels.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI. 

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Personne-ressource : Kate Morris, Spécialiste principale des communications et des affaires publiques, [email protected], Téléphone : 416 779-8301