Avis de décision - L'OCRI sanctionne Sabrina Antonia Baggs

TORONTO, le 7 oct. 2024 /CNW/ - Le 13 septembre 2024, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a tenu une audience aux termes des Règles visant les courtiers en épargne collective et a accepté l'entente de règlement, comportant des sanctions, conclue entre le personnel de la mise en application et Sabrina Antonia Baggs.

Sabrina Baggs a reconnu avoir établi et annulé des prélèvements automatiques de cotisations dans les comptes de clients, à l'insu ou sans l'autorisation de ces derniers, afin d'atteindre ses objectifs de vente ou d'accroître sa rémunération en fonction du programme d'incitatifs à la vente du courtier membre.

Aux termes de l'entente de règlement, Sabrina Baggs s'est vue imposer une interdiction d'exercer des activités liées aux valeurs mobilières à quelque titre que ce soit pendant 12 mois; en outre, elle a accepté de payer une amende de 20 000 $ et une somme de 5 000 $ au titre des frais.

On peut consulter l'entente de règlement en cliquant sur le lien suivant :

Sabrina, Baggs - Entente de règlement

La décision de la formation d'instruction sera publiée à www.ocri.ca.

Durant la période des faits reprochés, Sabrina Baggs exerçait ses activités dans la région de Markham, en Ontario. À l'heure actuelle, elle n'est pas inscrite à quelque titre que ce soit dans le secteur des valeurs mobilières.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Personne-ressource : Kate Morris, Spécialiste principale des affaires publiques et des communications, [email protected], Téléphone : 416 943-4640