Avis de décision - Une formation d'instruction de l'OCRI publie les motifs de sa décision dans l'affaire Clive George Wilkins

TORONTO, le 26 sept. 2024 /CNW/ - À la suite d'une audience disciplinaire tenue le 31 juillet 2024, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a jugé, en vertu des Règles visant les courtiers en épargne collective, que Clive Wilkins :

a)    a emprunté de l'argent à des clients et devait de l'argent à d'autres clients, ce qui a entraîné un conflit d'intérêts réel ou potentiel qu'il a omis de déclarer au membre ou qu'il n'a pas veillé à régler en exerçant un jugement professionnel responsable fondé uniquement sur les intérêts des clients;

b)    a fait des déclarations fausses ou trompeuses au membre et à l'ACFM au cours des enquêtes menées sur sa conduite;

c)    a manqué à son obligation de collaborer à une enquête sur sa conduite menée par le personnel de l'OCRI.

La formation d'instruction a imposé à Clive Wilkins une interdiction permanente d'exercer toute activité liée aux valeurs mobilières pendant qu'il est au service de tout courtier membre de l'OCRI ou qu'il est associé à un tel courtier, une amende de 90 000 $ et le paiement d'une somme de 10 000 $ au titre des frais.

On peut consulter les motifs de la décision en cliquant sur le lien suivant :

Re Wilkins 2024 OCRI 71

Durant la période décrite dans l'avis d'audience, Clive Wilkins était inscrit en Ontario à titre de représentant de courtier à PFSL Investments Canada Ltd. Il n'est actuellement pas inscrit à quelque titre que ce soit dans le secteur des valeurs mobilières.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI. 

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Personne-ressource : Joanna Nicholson, Chef des communications et des affaires publiques, [email protected], Téléphone : 416 943-4640