Avis de décision - Une formation d'instruction de l'OCRI publie les motifs de sa décision dans l'affaire RBC Dominion valeurs mobilières Inc.

TORONTO, le 5 nov. 2024 /CNW/ - À la suite d'une audience de règlement qui s'est tenue le 20 septembre 2024 en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées et les Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM), une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a jugé que RBC Dominion valeurs mobilières Inc. (RBC DVM) a effectué des opérations sur actions pour le compte d'investisseurs canadiens sans avoir saisi d'ordre sur un marché et sans avoir demandé de dispense réglementaire auprès de l'OCRI pour effectuer les opérations hors marché.

La formation d'instruction a publié les motifs de sa décision le 23 octobre 2024. On peut y accéder en cliquant sur le lien suivant :

Re RBC Dominion valeurs mobilières 2024 OCRI 76

Dans les motifs de sa décision, la formation d'instruction a confirmé l'amende de 1 000 000 $ et la somme de 15 000 $ à payer au titre des frais. RBC DVM a également l'obligation de donner un programme de formation aux personnes concernées afin d'assurer une parfaite compréhension des exigences énoncées au paragraphe 6.4 des RUIM de l'OCRI.

RBC Dominion valeurs mobilières Inc. est un courtier en placement inscrit auprès l'OCRI.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Personne-ressource : Kate Morris, Spécialiste principale des communications et des affaires publiques, [email protected], Téléphone : 416 779-8301