Avis de décision - Une formation d'instruction de l'OCRI publie les motifs de sa décision dans l'affaire Robert Russell Weir

TORONTO, le 4 déc. 2024 /CNW/ - À la suite d'une audience de règlement qui s'est tenue le 7 novembre 2024 en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a jugé que Robert Russell Weir a divulgué à un fonds spéculatif (aussi appelé « fonds de couverture ») client des renseignements potentiellement confidentiels.

La formation d'instruction a publié les motifs de sa décision le 25 novembre 2024. On peut y accéder en cliquant sur le lien suivant :

Re Weir 2024 OCRI 83

Dans les motifs de sa décision, la formation d'instruction a confirmé les sanctions suivantes imposées à Robert Weir :

• une interdiction d'autorisation à quelque titre que ce soit pendant une période de six mois;
• une amende de 10 000 $;
• l'obligation de réussir l'examen du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite (ou un cours équivalent) avant de faire une demande d'autorisation.

Robert Weir devra aussi payer une somme de 5 000 $ au titre des frais.

Durant la période des faits reprochés, Robert Weir travaillait à la succursale de Toronto de Stifel Nicolaus Canada Inc. À l'heure actuelle, il n'est pas inscrit dans le secteur des valeurs mobilières à quelque titre que ce soit.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Personne-ressource : Kate Morris, Spécialiste principale des communications et des affaires publiques, [email protected], Téléphone : 416 779-8301