Avis de décision - Une formation d'instruction de l'OCRI publie les motifs de sa décision dans l'affaire Roxanne Marie Carter

TORONTO, le 31 janv. 2024 /CNW/ - À la suite d'une audience de règlement qui a eu lieu le 27 juin 2023 à Toronto (Ontario), une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a accepté, aux termes des Règles visant les courtiers en épargne collective, l'entente de règlement conclue le 12 mai 2023 entre le personnel de la mise en application de l'OCRI et Roxanne Marie Carter.

On peut consulter les motifs de la décision de la formation d'instruction, datés du 15 janvier 2024, en cliquant sur le lien suivant :

Re Carter 2024 OCRI 16

Dans les motifs de sa décision, la formation d'instruction a confirmé les sanctions imposées à Roxanne Carter :

• une amende de 10 000 $;
• le paiement d'une somme de 5 000 $ au titre des frais.

Durant la période mentionnée dans l'avis d'audience, Roxanne Marie Carter exerçait ses activités dans la région de London, en Ontario.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

SOURCE L’Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Joanna Nicholson, Chef des affaires publiques, [email protected], 416 943-4640