Avis relatif aux affaires disciplinaires - L'OCRCVM impose des sanctions à Albert Ying Yuen Wong

CALGARY, AB, le 14 juin 2022 /CNW/ - Le 8 juin 2022, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) a accepté l'entente de règlement, comprenant des sanctions, conclue entre le personnel de l'OCRCVM et Albert Ying Yuen Wong. 

M. Wong a admis avoir exercé un pouvoir discrétionnaire sur le compte d'un client.

Plus précisément, M. Wong a reconnu la contravention suivante :

(a)        Entre janvier 2016 et août 2017, il a exercé un pouvoir discrétionnaire à l'égard du compte d'un client, en contravention de l'article 4 de la Règle 1300 des courtiers membres.

Aux termes de l'entente de règlement, M. Wong a accepté les sanctions suivantes :

(a)        une amende de 10 000 $;

(b)        une suspension de l'inscription à un titre quelconque auprès de l'OCRCVM d'une durée de deux mois;

(c)        l'obligation de réussir l'examen du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite avant toute réinscription.

M. Wong a aussi accepté de payer une somme de 1 000 $ au titre des frais.

On peut consulter l'entente de règlement au lien suivant :

Wong, Albert Ying Yuen - Entente de règlement

La décision de la formation d'instruction sera communiquée au public à www.ocrcvm.ca.

L'OCRCVM a officiellement ouvert l'enquête sur la conduite de M. Wong en juin 2018. La contravention a été commise pendant que M. Wong était représentant inscrit à la succursale de Calgary de Leede Jones Gable Inc., société réglementée par l'OCRCVM. M. Wong n'est plus une personne inscrite au sein d'une société réglementée par l'OCRCVM.

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Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes se trouve à la section Affaires disciplinaires du site Web de l'OCRCVM.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés dans des sociétés réglementées par l'OCRCVM grâce au service Info-conseiller de l'OCRCVM. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier en placement, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRCVM enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente d'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

L'OCRCVM est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et toutes les opérations que ceux-ci effectuent sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRCVM établit des normes élevées en matière de réglementation et de commerce des valeurs mobilières, veille à la protection des investisseurs et renforce l'intégrité des marchés tout en favorisant des marchés financiers sains au Canada. Il s'acquitte de ses responsabilités de réglementation en établissant et en faisant respecter des règles qui régissent la compétence, les activités et la conduite financière de 174 courtiers en placement canadiens de diverses tailles et ayant des modèles d'affaires différents et des quelque 31 000 employés inscrits qui y travaillent. L'OCRCVM établit et fait respecter également des règles d'intégrité du marché qui régissent les opérations effectuées sur les marchés canadiens des titres de capitaux propres et des titres de créance. Pour en savoir plus, consultez notre site Web, à www.ocrcvm.ca.

SOURCE Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) - Nouvelles d’intérêt général

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