L'OCRCVM tiendra une audience de règlement concernant Joseph Marcel Denis (Denis) Rochon, ex-conseiller en placement de Winnipeg

WINNIPEG, le 16 janv. 2020 /CNW/ - Une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) tiendra une audience en vue de déterminer si elle devrait accepter l'entente de règlement conclue entre le personnel de l'OCRCVM et Joseph Marcel Denis (Denis) Rochon.

L'audience concerne des allégations selon lesquelles M. Rochon aurait manqué à son obligation de bien connaître certains de ses clients, des personnes âgées dont les connaissances en matière de placement étaient limitées. Il aurait aussi manqué à son obligation de faire preuve de la diligence voulue pour s'assurer que ses recommandations convenaient aux clients lorsqu'il a adopté une stratégie concentrée à court terme qui ne convenait pas à leur situation financière.

L'audience se déroulera à huis clos jusqu'à ce que la formation d'instruction accepte l'entente. Si la formation d'instruction accepte l'entente, la décision de la formation et l'entente de règlement seront rendues publiques à www.ocrcvm.ca.

Date de l'audience :	Le 20 janvier 2020, à 10 h
Lieu :	Hôtel Radisson
	288, avenue Portage, salle Ambassador D
	Winnipeg (Manitoba)  R3C 0B8

L'OCRCVM a officiellement ouvert l'enquête sur la conduite de M. Rochon en juillet 2015. Les contraventions alléguées auraient été commises lorsque M. Rochon était représentant inscrit à la succursale de Winnipeg d'Industrielle Alliance Valeurs mobilières inc., société réglementée par l'OCRCVM. M. Rochon n'est plus une personne inscrite au sein d'une société réglementée par l'OCRCVM.

On peut consulter l'avis de requête annonçant la tenue de l'audience de règlement à

http://www.ocrcvm.ca/documents/2020/f16c4aa6-1614-4ac3-a80b-03179b8bfc74_fr.pdf

Les documents concernant les procédures disciplinaires en cours de l'OCRCVM - y compris les décisions et les motifs des formations d'instruction - sont affichés sur le site Web de l'OCRCVM dès qu'ils sont accessibles. Il suffit de cliquer ici pour chercher et consulter n'importe quel document de l'OCRCVM relatif aux affaires disciplinaires. 

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L'OCRCVM est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et toutes les opérations que ceux-ci effectuent sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRCVM établit la réglementation en matière de commerce des valeurs mobilières, veille à la protection des investisseurs et renforce l'intégrité des marchés tout en favorisant des marchés financiers sains au Canada. Il s'acquitte de ses responsabilités de réglementation en établissant et en faisant appliquer des règles qui régissent la compétence, les activités et la conduite financière de plus de 170 courtiers en placement canadiens et des quelque 29 000 employés inscrits qui y travaillent, dont la plupart sont communément appelés conseillers en placement. L'OCRCVM établit et fait appliquer également des règles d'intégrité du marché qui régissent les opérations effectuées sur les marchés canadiens des titres de capitaux propres et des titres de créance.

L'OCRCVM enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente d'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes se trouve à la section Mise en application du site Web de l'OCRCVM. On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés dans des sociétés réglementées par l'OCRCVM grâce au service Info-conseiller de l'OCRCVM. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier en placement, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

SOURCE Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) - Nouvelles d’intérêt général

Mise en application : Charles Corlett, Directeur du contentieux de la mise en application, 416 646-7253. [email protected]; Médias : Andrea Zviedris, Chef des relations avec les médias, 416 943-6906; [email protected]

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