Un jury d'audience de l'OCRI publie les motifs de sa décision dans l'affaire James Wilson

TORONTO, le 1er août 2023 /CNW/ - Un jury d'audience de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a publié les motifs de sa décision datés du 29 juin 2023 (les motifs de la décision) relativement à une audience de règlement tenue par voie électronique (par vidéoconférence) à Winnipeg, au Manitoba, le 10 septembre 2021 dans l'affaire James Edgar Mitchell Wilson (l'intimé).

Dans les motifs de sa décision, le jury d'audience a confirmé les sanctions imposées à l'intimé. En particulier, l'intimé :

• a payé une amende de 30 000 $;
• a payé une somme de 2 500 $ au titre des frais;
• doit réussir un cours sur l'éthique et la déontologie offert par l'Institut IFSE ou un autre cours du secteur qui est jugé acceptable par le personnel de l'ACFM dans un délai de trois mois à compter de l'acceptation de l'entente de règlement;
• devra à l'avenir de se conformer à la Règle 2.1.1 des Règles visant les courtiers en épargne collective.

Les motifs de la décision se trouvent sur le site Web de l'ACFM, à www.mfda.ca.

Durant la période mentionnée dans l'avis d'audience, l'intimé exerçait ses activités dans la région de Winnipeg, au Manitoba.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI exerce les fonctions réglementaires qu'exerçaient l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) et l'Association canadienne des courtiers de fonds mutuels (ACFM) et est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

SOURCE L’Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Charles Toth, Vice-président à la mise en application, 416 943-4619, [email protected] ; Mark Stott, Vice-président pour les Prairies, 403 215-8329, [email protected]